自取消債項(xiàng)強(qiáng)制評(píng)級(jí)以來(lái),債券市場(chǎng)使用主體信用評(píng)級(jí)發(fā)行債券的情況日益增多,但存在發(fā)行人不當(dāng)或無(wú)權(quán)引用信用評(píng)級(jí)報(bào)告引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)誤讀,評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信息披露范圍及跟蹤評(píng)級(jí)不明確,評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)責(zé)任放大等問(wèn)題。為促進(jìn)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的規(guī)范開(kāi)展,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《公司信用類(lèi)債券信息披露管理辦法》《信用評(píng)級(jí)業(yè)管理暫行辦法》《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法》《銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范》《關(guān)于<發(fā)布銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引><銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)信息披露指引> 有關(guān)事項(xiàng)的通知》等相關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則及其他規(guī)范性文件,現(xiàn)就發(fā)行人未安排債項(xiàng)評(píng)級(jí)的情況下,引用聯(lián)合資信評(píng)估股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“我司”)出具的主體信用評(píng)級(jí)結(jié)果和主體信用評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)行債券的相關(guān)事宜公告如下:
引用我司出具的主體信用評(píng)級(jí)結(jié)果和主體信用評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)行債券的,發(fā)行人均應(yīng)事先向我司發(fā)送書(shū)面申請(qǐng),明確擬引用的主體信用評(píng)級(jí)信息、主體信用評(píng)級(jí)報(bào)告及擬發(fā)行的債項(xiàng)信息,并同步提供募集說(shuō)明書(shū)等發(fā)行文件。我司將在收到上述申請(qǐng)及材料后,根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行評(píng)估。如評(píng)估后同意引用且引用內(nèi)容無(wú)誤的,我司將出具蓋公章的《評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)確認(rèn)書(shū)》。發(fā)行人可引用的我司信用評(píng)級(jí)報(bào)告應(yīng)僅為主體信用評(píng)級(jí)報(bào)告,同時(shí)主體信用評(píng)級(jí)結(jié)果須在有效期內(nèi),其它債項(xiàng)的首次及跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告均不能作為引用發(fā)行的支持文件。
我司出具《評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)確認(rèn)書(shū)》、發(fā)行人使用主體信用評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)行債券后,在主體信用評(píng)級(jí)報(bào)告有效期內(nèi),我司僅對(duì)該主體信用狀況負(fù)有跟蹤評(píng)級(jí)和信息披露義務(wù),對(duì)《評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)確認(rèn)書(shū)》涉及的債項(xiàng)不承擔(dān)跟蹤評(píng)級(jí)和信息披露義務(wù)。
未經(jīng)我司書(shū)面確認(rèn),引用我司出具的主體信用評(píng)級(jí)結(jié)果、主體信用評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)行債券的,我司對(duì)于該引用行為不予認(rèn)可,不承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任和信息披露責(zé)任,且有權(quán)根據(jù)相關(guān)規(guī)則終止發(fā)行人的主體信用評(píng)級(jí)結(jié)果。
我司保留對(duì)本公告的解釋權(quán),且有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)、自律規(guī)則、其他規(guī)范性文件及實(shí)際情況的變化對(duì)本公告進(jìn)行修訂。
特此公告
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2025年5月7日